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上交所發布科創板上市公司證券發行承銷實施細則征求意見稿

【TechWeb】11月8日消息,上海證券交易所科創板開市已超過100天,上市公司也已超過50家,還有更多的公司在籌劃上市事宜,規則也在不斷完善,上交所今日在官網公布了科創板上市公司證券發行承銷實施細則(征求意見稿)。

實施細則征求意見稿_500

上交所在官網披露,為了規范科創板上市公司證券發行與承銷行為,根據《關于在上海證券交易所設立科創板并試點注冊制的實施意見》《證券發行與承銷管理辦法》等法律法規、部門規章和規范性文件,以及《上海證券交易所科創板股票發行與承銷實施辦法》,起草了《上海證券交易所科創板上市公司證券發行承銷實施細則(征求意見稿)》,向社會公開征求意見,意見反饋截止時間為2019年12月8日。

實施細則(征求意見稿)及起草說明,目前都已在上交所官網公布。

在起草說明中,上交所披露,《實施細則》是在中國證監會上市公司證券發行承銷相關法律法規、以及本所相關業務規范的基礎上制定的具體實施性規則,貫徹落實了《實施意見》《承銷辦法》《科創板再融資辦法》《實施辦法》等上位制度規定的基礎性要求。

起草說明還提到,《實施細則》在總結既往監管經驗并吸收借鑒成熟市場做法的基礎上,為科創板上市公司證券發行提供開展相關業務的實施路徑與操作方式。目的在于規范科創板上市公司證券發行承銷活動,促進各參與主體歸位盡責,支持優質科創板上市公司融資。

《上海證券交易所科創板上市公司證券發行承銷實施細則(征求意見稿)》,共五章四十條,五章分別是總則、公開發行證券、非公開發行證券、其他事項和附則。

實施細則(征求意見稿)規定了科創板上市公司配股、增發的主要制度安排,以及非公開發行中,不同類型的發行對象確定機制下,與之相對應的發行承銷業務流程和監管要求。

實施細則(征求意見稿)要求,上市公司、證券公司、證券服務機構、參與發行的投資者等,不得在證券發行過程中進行合謀報價、利益輸送或者謀取其他不當利益。

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